Экспертиза давности документа в судебных спорах

Договор займа, датированный позапрошлым годом, но представленный в дело лишь на стадии рассмотрения заявления о банкротстве. Акт зачета взаимных требований, о котором ни одна из сторон не упоминала вплоть до корпоративного конфликта. Дополнительное соглашение, «обнаруженное» в архиве накануне налоговой проверки. Бывает, что в документе все подлинно - печать, подпись, дата. Но только текст внесен «задним числом». Подобные ситуации хорошо знакомы практикующим юристам, и закономерно порождают вопрос: соответствует ли фактическая дата составления документа дате, указанной на нем?

На сегодняшний день судебная экспертиза давности документов – надежный и научно обоснованный инструмент, позволяющий установить абсолютную или относительную давность изготовления реквизитов документа. Рассмотрим подробнее методологическую основу исследования, его объективные ограничения и практические рекомендации, которые помогут грамотно подготовить ходатайство о назначении экспертизы.

Научная основа метода: что и как исследует эксперт

Современная экспертиза давности базируется на физико-химическом анализе жидких компонентов материалов письма. Ведущей методикой, получившей официальное признание в судебной практике, является Методика определения давности выполнения реквизитов, утвержденная Научно-методическим советом ФБУ РФЦСЭ при Минюсте РФ.

В основе метода лежит исследование динамики испарения летучих органических растворителей. Механизм можно описать следующим образом. С момента нанесения реквизита на бумагу – будь то подпись, рукописный текст или оттиск печати – растворители, входящие в состав пасты или штемпельной краски, начинают непрерывно испаряться. В первые месяцы этот процесс протекает более интенсивно, затем постепенно замедляется. Однако испарение не происходит линейно.

Эксперт, используя метод газожидкостной хроматографии с масс-спектрометрией, определяет концентрацию оставшихся летучих компонентов в штрихе и на основании полученных данных рассчитывает фактический возраст исследуемого реквизита.

Цикл исследования длится 30 дней. И иногда его приходится повторять, поэтому максимальный срок экспертизы может занимать 180 дней. 

Границы возможностей метода: что следует учитывать до подачи ходатайства

Понимание объективных технологических ограничений экспертизы давности имеет принципиальное значение для практикующего юриста. Это позволяет избежать назначения заведомо неинформативных исследований и сосредоточить процессуальные усилия на достижимых задачах.

Объекты, пригодные для исследования:

• Записи и подписи, выполненные шариковыми, гелевыми и капиллярными ручками;
• Оттиски штампов и печатей, выполненные штемпельной краской;
• Текст, воспроизведенный на струйных принтерах.

Объекты, не поддающиеся анализу данным методом:

• Текст, напечатанный на лазерном принтере. Тонер, применяемый в лазерной печати, представляет собой сухой полимерный порошок, который закрепляется на бумаге термическим способом. В его составе изначально отсутствуют летучие жидкие растворители, а значит, исследовать динамику их испарения не представляется возможным. Определить давность текста, напечатанного на лазерном принтере, физико-химическим методом нельзя.
• Копии документов. Экспертиза давности проводится исключительно по оригиналам. Исследование ксерокопий или сканов лишено методологического смысла: на копии попросту нет анализируемого материала – штриха с остаточными растворителями.

Временной предел исследования

Метод, разработанный РФЦСЭ при Минюсте РФ, имеет объективное временное ограничение – не более трех лет с момента фактического нанесения реквизита. По истечении этого срока летучие компоненты испаряются практически полностью и стабилизируются. Зафиксировать какую-либо значимую динамику изменений становится технически невозможно.

Искусственное состаривание документов: почему это не сработает

В практике встречаются случаи, когда заинтересованная сторона, осведомленная о методике исследования, предпринимает попытки искусственно ускорить «старение» документа. Как правило, для этого используется термическое воздействие (нагрев утюгом, в духовом шкафу, микроволновой печи) или интенсивное ультрафиолетовое облучение. Расчет состоит в том, чтобы за короткий срок придать относительно свежему документу видимость старого: под воздействием тепла летучие вещества красок быстро испаряются.

Однако для квалифицированного эксперта следы подобных манипуляций очевидны:

• термическое воздействие разрушает структуру бумажного носителя и приводит к утрате его естественной влажности;
• компоненты пасты и штемпельной краски претерпевают необратимые химические изменения – деструкцию смол и пигментов, не характерную для естественного старения.

Если документ подвергался умышленному термическому или световому воздействию, эксперт фиксирует это в своем заключении. Суды оценивают подобный вывод крайне негативно для стороны, представившей такой документ.

Практические рекомендации юристу

При инициировании экспертизы давности – на основании статьи 161 АПК РФ (заявление о фальсификации доказательства) или статьи 79 ГПК РФ (назначение экспертизы) – целесообразно подготовиться следующим образом:

1. Учитывать частично разрушающий характер исследования

Газожидкостная хроматография предполагает изъятие микровырезок из штрихов исследуемых реквизитов (подписи, оттиска печати). Длина таких фрагментов составляет, как правило, несколько миллиметров. При подготовке ходатайства рекомендуется заблаговременно выразить согласие на частичное повреждение документа – это устраняет возможные процессуальные препятствия при назначении экспертизы.

2. Корректно сформулировать вопросы эксперту

Формулировка вопросов имеет принципиальное значение. Некорректные или размытые вопросы могут стать основанием для отклонения ходатайства судом. Рекомендуемые формулировки:

• «Соответствует ли дата фактического выполнения подписи от имени [ФИО] в договоре № ... от [дата] дате, указанной в документе?»
• «Если не соответствует, то в какой период времени была выполнена данная подпись?»

3. Проверить квалификацию экспертной организации

До заявления ходатайства необходимо запросить у экспертной организации сведения о наличии поверенного (калиброванного) оборудования, а также подтверждение того, что эксперт работает по утвержденным методикам Минюста РФ. Это существенно снижает риск последующего оспаривания заключения оппонентом.

Важный аспект – в каких условиях хранился документ?

Немаловажное значение для успешного исследования имеют условия хранения документа. Документ не следует ламинировать, хранить под прямыми солнечными лучами, вблизи нагревательных приборов или в условиях повышенной температуры. Любое из этих воздействий способно исказить естественную скорость испарения растворителей и, как следствие, повлиять на достоверность результатов исследования.

Частые вопросы

Кто может заявить ходатайство о назначении экспертизы давности?

• Любая сторона спора, а также суд по собственной инициативе.

Обязан ли суд назначить экспертизу давности?

• Суд обязан проверить заявление о фальсификации доказательства (ст. 161 АПК РФ, ст. 186 ГПК РФ). Экспертиза давности – один из способов такой проверки. Однако назначение экспертизы - это право, а не обязанность суда.

Кто должен оплачивать экспертизу?

• Расходы несет сторона, заявившая ходатайство. По итогам дела суд может отнести их на проигравшую сторону.

Достаточно ли заключения эксперта о фальсификации для отказа в иске?

• Не всегда. Суд оценивает заключение эксперта в совокупности с другими доказательствами по делу.

Можно ли оспорить результаты экспертизы давности?

• Да. Сторона вправе ходатайствовать о назначении повторной или дополнительной экспертизы, представить рецензию другого специалиста, допросить эксперта в судебном заседании.

Экспертиза давности в судебной практике

Комментарии специалиста

Редакция ceur.ru

Иллюстрация Шедеврум