Почерковедческая экспертиза начинается с предварительного исследования.
При назначении экспертизы почерка следователь (судья) направляет в экспертное учреждение:
- постановление следователя или определение суда о назначении почерковедческой экспертизы;
- документы-вещественные доказательства, рукописные тексты которых являются предметом исследования;
- образцы почерка (письма) лиц — предполагаемых исполнителей спорного документа;
- различные материалы дела, благодаря которым эксперт получает интересующие его сведения о личности предполагаемого исполнителя, об условиях выполнения исследуемой рукописи и т. д.
Предварительную стадию исследования, которая начинается с ознакомления с постановлением следователя о назначении почерковедческой экспертизы, условно делят на пять этапов.
1. На этапе ознакомления с материалами, поступившими на экспертизу, эксперт проверяет наличие всех документов, о которых идет речь в постановлении следователя. В случае отсутствия какого-либо из документов эксперт составляет акт и в зависимости от конкретных обстоятельств (значимости отсутствующего документа и др.) либо возвращает материалы следователю, либо в устной или письменной форме делает запрос о предоставлении в распоряжение эксперта недостающих материалов. До их получения он вправе не работать с этими материалами.
При направлении материалов на экспертизу и при дальнейшей работе с ними всегда необходимо помнить правила обращения с документами-вещественными доказательствами. В некоторых случаях при назначении экспертизы возможна замена исследуемой записи копией. Например, в случае исследования записей, выполненных гвоздем или мелом на заборе, автомашине, сейфе и т. д., следователь или суд могут представить эксперту фотокопию.
2. Изучение задач исследования заключается в осмысливании вопросов, поставленных перед экспертом. Это дает возможность эксперту уяснить цель и границы исследования. В тех случаях, когда следователь ставит вопросы, выходящие за рамки его правовой и профессиональной компетенции, эксперт обязан отказаться от их решения. Если для решения части вопроса необходимы специалисты в области химии, физики, полиграфии (например, ставится вопрос о составе красителя, составе бумаги и т. д.), то проводятся комплексные экспертизы. При этом почерковедческую экспертизу необходимо проводить до исследований, связанных с возможной порчей или изменением внешнего вида документа.
В постановлении следователя о назначении экспертизы вопросы эксперту должны быть сформулированы точно и однозначно. В случае, если вопросы могут быть истолкованы по-разному либо вообще не ясны, эксперт вправе уточнить задание, для чего следователю делается запрос в письменной форме или устно.
В процессе исследования эксперт-почерковед может решить ряд вопросов идентификационного, диагностического или ситуационного характера:
- кем из проверяемых лиц выполнена спорная рукопись;
- одним или разными лицами исполнены спорные рукописи;
- мужчиной или женщиной исполнена рукопись;
- выполнена ли рукопись лицом, находящимся в состоянии физической усталости, душевного волнения, в тяжелом болезненном состоянии, в состоянии алкогольного опьянения и т. д. (если возможно);
- в обычных или необычных (непривычных) условиях исполнена рукопись; если в необычных, то в каких именно (конкретные условия устанавливаются не всегда);
- исполнена ли рукопись намеренно измененным почерком;
- исполнена ли спорная рукопись с подражанием почерку определенного лица.
3. Этап ознакомления с обстоятельствами дела, изложенными в постановлении следователя о назначении экспертизы. Эксперту должны быть представлены сведения, касающиеся предмета исследования.
Обычно эксперту-почерковеду важно знать:
- в каких условиях был выполнен спорный документ (поза при письме, пишущий прибор, положение материала письма и пишущего прибора и т. д.);
- данные о предполагаемом исполнителе (профессия, возраст, образование, национальность, психическое и физическое состояние в момент исполнения рукописи, привычная пишущая рука).
4. Предварительный экспертный осмотр и изучение документов-вещественных доказательств. В процессе осмотра эксперт:
- устанавливает вид и их состояние, способ изготовления (рукопись, фотокопия и т. д.);
- изучает материал письма;
- предварительно определяет достаточность почеркового материала для проведения дальнейшего исследования;
- устанавливает наличие признаков необычного выполнения рукописи и признаков, свидетельствующих о намеренном изменении почерка;
- определяет способ выполнения спорной рукописи.
В некоторых случаях уже на этой стадии исследования эксперт решает вопрос о непригодности почеркового материала для проведения почерковедческой экспертизы. Например, перед экспертом поставлен вопрос о конкретном исполнителе исправлений цифр в тексте. Очевидно, что эксперту нет необходимости проводить детальное почерковедческое исследование для того, чтобы прийти к выводу о невозможности решения поставленного перед ним вопроса. Объект исследования в приведенном примере настолько ограничен по объему, что выявить признаки, отображающие индивидуальность письменно-двигательного навыка человека, невозможно. В таких случаях эксперт возвращает материалы лицу, назнчившему экспертизу, вместе заключением о невозможности решения вопроса в связи с непригодностью объекта для идентификации.
При осмотре спорной рукописи, как и при ознакомлении с постановлением о назначении экспертизы, может обнаружиться некомпетентность эксперта в решении определенных вопросов. Например, на исследование поступила рукопись, выполненная не на русском языке. Если эксперт незнаком с этой письменностью, а механизм образования идентификационных признаков письма ему неизвестен, он обязан отказаться от решения вопроса об исполнителе спорной рукописи.
Процессе осмотра документа, если эксперт обнаруживает признаки, свидетельствующие о предварительной технической подготовке его исполнения, он вправе расширить границы экспертизы, отразив результаты исследования в своем заключении.
5. Предварительная оценка сравнительных материалов. Научная обоснованность вывода во многом зависит от количества и качества сравнительного материала (образцов почерка), представленного эксперту следователем или судом. Только при наличии доброкачественных образцов почерка эксперт в процессе сравнительного исследования объектов идентификации может решить поставленные перед ним задачи.